? 有效的知識產(chǎn)權(quán)保護手段須建立在合理的經(jīng)濟學(xué)解釋基礎(chǔ)之上，其法治和社會效果才可能得到落地。知識產(chǎn)權(quán)制度的實施需要建立科學(xué)合理的價值評估機制作為支撐，回應(yīng)各方對信息社會利益分配問題的關(guān)切，才能實現(xiàn)既嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)，又確保公共利益和激勵創(chuàng)新兼得。我們需要深入研究并著手建構(gòu)適應(yīng)國情的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制。

　　知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的重要性

　　知識產(chǎn)權(quán)是人們就其創(chuàng)新活動產(chǎn)生的知識和信息成果依法享有的專有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征在于，作為人類創(chuàng)造的有價值的特定無形信息；而信息一經(jīng)產(chǎn)生和公開，極易傳播和共享，而且隨著網(wǎng)絡(luò)和通信技術(shù)的發(fā)展，信息傳播和利用更加便捷，創(chuàng)造者極難通過適用于有形物的占有、支配等方式控制。因此，對知識和信息成果的“產(chǎn)權(quán)”保護，從受保護的客體內(nèi)容到權(quán)屬界定、從權(quán)利范圍到侵權(quán)救濟，均依賴于法律手段來確定和保障，其保護期、地域性、公益使用等限制與例外也由法律確定。

　　新世紀(jì)以來，基于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的信息化、智能化全面推進，知識的生產(chǎn)、分配和使用成為生產(chǎn)生活中的日常實踐，人類創(chuàng)新活動產(chǎn)生和積累的無形信息越來越多，蘊含有價值知識信息的數(shù)據(jù)成為新型經(jīng)濟發(fā)展的核心要素和資源。知識經(jīng)濟的本質(zhì)及其內(nèi)在要求，決定了在未來一定時期內(nèi)的國內(nèi)外法治中，強化知識產(chǎn)權(quán)保護的趨勢難以逆轉(zhuǎn)。

　　我國社會經(jīng)濟建設(shè)自改革開放以來取得了前所未有的成就，而這一高速發(fā)展期又恰逢全球知識經(jīng)濟興起之時，知識產(chǎn)權(quán)制度的建立和發(fā)展由此也受到不斷強化的知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則的影響。而在內(nèi)部，由于一些知識信息的財產(chǎn)相關(guān)規(guī)則尚不清晰，目前我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域呈現(xiàn)出某種兩極分化現(xiàn)象：一方面，某些主體對信息財產(chǎn)商業(yè)價值的意識和制度運用能力顯著提高，力圖將盡量多的信息資源納入自己的專有權(quán)范圍，甚至精于利用法律漏洞侵占公有領(lǐng)域或他人享有在先權(quán)利的信息客體，涉嫌權(quán)利濫用和限制排除競爭尋求壟斷利益；另一方面，“互聯(lián)網(wǎng)+”新商業(yè)模式和數(shù)字化生存方式迅速在城鄉(xiāng)普及，使得業(yè)界人士和大眾都習(xí)慣于先行領(lǐng)受技術(shù)帶來的便利，而受社會經(jīng)濟發(fā)展水平所限未能同步形成自覺遵守相應(yīng)的法治意識，從而使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)難以有效治理，給權(quán)利人維權(quán)和行政、司法部門的執(zhí)法帶來難題。

　　依賴有效知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的典型情境

　　對于我國知識產(chǎn)權(quán)保護的兩極分化現(xiàn)象，研究者和決策者開出的藥方主要是有針對性的法律手段，即強調(diào)禁止權(quán)利濫用、加強反壟斷法規(guī)制和加大侵權(quán)懲處力度。

　　應(yīng)注意的是，“產(chǎn)權(quán)”固然是法律概念，但同時也是經(jīng)濟概念，知識產(chǎn)權(quán)尤為如此。從經(jīng)濟學(xué)角度看，知識產(chǎn)權(quán)制度的運行須權(quán)衡考慮賦予專有權(quán)以激勵創(chuàng)新與專有權(quán)保護花費的社會成本，包括可能帶來的限制競爭。當(dāng)前實踐中時常困擾執(zhí)法者和司法者的兩大難題，無論是在反壟斷意義上加重知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律責(zé)任，還是在強化產(chǎn)權(quán)保護意義上提高知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償額，事實上都涉及知識產(chǎn)品定價或知識產(chǎn)權(quán)價值評估這一長期以來在我國研究不夠深入全面、更未形成一定共識的經(jīng)濟學(xué)問題。知識產(chǎn)權(quán)價值評估的未解之困給法律實施效果帶來的影響，不僅體現(xiàn)在法律文書對合理許可費、損害賠償額等核心爭議問題的裁判說理、論證薄弱，以及由此引發(fā)的各界對知識產(chǎn)品司法定價依據(jù)的疑惑，還體現(xiàn)在相關(guān)立法和國際商貿(mào)談判中因?qū)嵶C材料缺失而僅作空泛原則宣示，以及由此帶來的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則不明引起的法律適用沖突頻現(xiàn)。

　　例如，關(guān)于賠償額判定。有研究發(fā)現(xiàn)我國絕大多數(shù)的知識產(chǎn)權(quán)案件都適用法定賠償。盡管立法上規(guī)定了實際損失、侵權(quán)所得、合理使用費等損耗賠償額計算方式，但鑒于知識產(chǎn)權(quán)客體無形性這一區(qū)別于有形財產(chǎn)的特殊性，實踐中當(dāng)事人采取這些方式來對賠償金額進行舉證并被法院采信的情況極少。權(quán)利人多半同時、有的還直接主張按法定賠償判賠。與此同時，法官因知識產(chǎn)權(quán)案件量逐年增長，負(fù)荷沉重，在裁判時采取“酌定+法定賠償”方法、采用“綜合考量各種因素”的表述概括性地對賠償金額予以確定具有合理性和高效便捷性。

　　而從立法看，法定賠償?shù)姆认喈?dāng)大：專利侵權(quán)是3萬元到500萬元，著作權(quán)侵權(quán)500元到500萬元，商標(biāo)侵權(quán)、反不正當(dāng)競爭法上構(gòu)成混淆或侵犯商業(yè)秘密的均為500萬元以下。這么大的司法裁量權(quán)若缺乏科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)價值評估方式和依據(jù)，裁判結(jié)果所帶來的質(zhì)疑也就難以避免。另外，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平差異大的事實對判賠額的影響，也是需要考慮的因素。

　　又如，關(guān)于許可費裁判。域外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗表明，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件尤其是專利糾紛中，法院大多采用假想談判法來確定合理許可費，并以此來算定侵權(quán)損害賠償額，具體方法還包括對最佳非侵權(quán)替代技術(shù)、全部市場價值、貢獻度、侵權(quán)溢價倍數(shù)等因素的分析。一旦侵權(quán)確立，因為對彈性幅度小的行業(yè)通行許可費率很了解、對最終賠償額有較高的預(yù)測性，當(dāng)事人多半會就賠償問題進行和解，這也大量減輕了法院判賠上的困難并縮短訴訟周期。而我國目前由于知識產(chǎn)權(quán)價值評估缺乏明晰的規(guī)則和共識，當(dāng)事人對法院適用法定賠償?shù)木唧w數(shù)額無法預(yù)測。現(xiàn)實中權(quán)利人對賠償額的主張往往與法院的最后判決存在較大差距，而侵權(quán)人同樣因不明確知曉自己行為的經(jīng)濟后果、帶有冒險或僥幸的心理不愿主動與權(quán)利人和解。

　　在標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可費相關(guān)爭議中，由于此類專利全球布局的常態(tài)而具有突破地域限制的特殊性；若干專利捆綁在一起的一攬子許可和全球許可費定價，成為越來越多見的談判策略。但同時，對此類許可費率確定的基礎(chǔ)理論問題尚未澄清，不足以給司法裁判提供足夠的論證依據(jù)；這些問題既有法學(xué)領(lǐng)域的，也有經(jīng)濟學(xué)方面的。

　　再如，關(guān)于反壟斷認(rèn)定，涉及知識產(chǎn)權(quán)的行使是否損害整個社會經(jīng)濟競爭效果的疑難問題。壟斷是個經(jīng)濟學(xué)概念，并不必然有害，因此并不當(dāng)然要承擔(dān)法律責(zé)任。對于受知識產(chǎn)權(quán)保護的知識和信息產(chǎn)品，情況則復(fù)雜得多。理論上說，知識產(chǎn)權(quán)是法律賦予的專有權(quán)、是合法的壟斷，正常行使權(quán)利形成的自然壟斷地位不受反壟斷法的規(guī)制；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)人不當(dāng)利用其天然壟斷地位、超出法律允許的范圍和界限、甚至損害他人合法權(quán)益或公共利益的行為顯然屬于濫用，應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法的規(guī)制以免造成阻礙市場競爭和損害消費者福利的后果。正因為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷涉及復(fù)雜的社會、經(jīng)濟因素，各國對此議題的處理方式一般都是在反壟斷法中對濫用知識產(chǎn)權(quán)僅作原則性規(guī)定，以便執(zhí)法者結(jié)合爭議發(fā)生時的社會經(jīng)濟形態(tài)、國家創(chuàng)新政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和公眾價值導(dǎo)向等具體情況作出裁決。將這樣復(fù)雜的經(jīng)濟學(xué)議題直接交給日常辦案負(fù)擔(dān)沉重的法官來審理，效果顯然難以預(yù)料。

　　發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗顯示，反壟斷訴訟大多屬于由專門部門審查完成后提起的后繼訴訟，如美國的反壟斷執(zhí)法工作由司法部（DOJ）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）負(fù)責(zé)，調(diào)查后認(rèn)為成立的即向法院提起反壟斷訴訟。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷爭議涉及的具體定價問題，通過設(shè)置前置程序由技術(shù)、經(jīng)濟、法律等專家共同先行把關(guān)是更高效科學(xué)的做法，這也需要相對成熟的知識產(chǎn)權(quán)評估機制運行經(jīng)驗的支持。

　　建立知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制的必要性

　　我國巨大的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿椭R產(chǎn)品消費市場，吸引了全球創(chuàng)新者來進行知識產(chǎn)權(quán)布局，并藉由不斷強化的知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)保護政策獲取更高的利益回報。但同時，雖然我國GDP已躍升全球第二，但人均GDP仍處于發(fā)展中國家水平，科技、文化和經(jīng)濟的核心競爭力整體上還未能與發(fā)達(dá)國家比肩。而且，我國不同區(qū)域間社會經(jīng)濟發(fā)展不平衡。作為保護民事主體知識和信息財產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)制度，其實施若脫離當(dāng)?shù)鼗镜纳鐣?jīng)濟和法治環(huán)境，可能會帶來不盡如人意的效果。

　　“徒法不足以自行”。嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護手段須建立在合理的經(jīng)濟學(xué)解釋基礎(chǔ)之上，其法治和社會效果才可能得到落地。為此，我們急需深入研究并著手建構(gòu)適應(yīng)國情的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制。對于我國特定發(fā)展階段中知識產(chǎn)權(quán)制度實施及配套機制的特有問題，理論界目前尚難以拿出有說服力的論述和應(yīng)對策略。作為應(yīng)對發(fā)達(dá)國家不斷強加的高標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)保護之“對策”的一部分，我國學(xué)界多以知識產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)部已有的平衡機制，如保護期、保護范圍、為公共利益使用的限制與例外等作為應(yīng)對，同時在政策、立法動議和國際論壇上強調(diào)對生物、文化傳統(tǒng)資源的保護。但總的來說，對于知識產(chǎn)權(quán)運用和保護中的疑難法律問題，合理運用國際上廣泛接受的經(jīng)濟分析理論和方法，有理有據(jù)提出適合國情的法律實施對策的研究還比較薄弱。

　　就目前亟須知識產(chǎn)權(quán)評估機制支撐的三個典型情景而言，將涉及賠償額、許可費、壟斷認(rèn)定的重任全盤交由法律專家實屬勉為其難，尤其是審判工作負(fù)荷沉重的司法機關(guān)，花費大量心血和時間做出裁判或制定指導(dǎo)意見，既不符合司法職能也容易因說理依據(jù)不充分而招致懷疑。從實效角度看，在這類需要充分考慮評估當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的情境下，由司法者依據(jù)單一的金額標(biāo)準(zhǔn)或者過大的自由裁量權(quán)做出裁判，也可能產(chǎn)生有損司法權(quán)威性的弊端。

　　建立知識產(chǎn)權(quán)價值評估機制，還有助于引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)人主動采取符合國情和地區(qū)經(jīng)濟水平的定價政策。近期引起各界關(guān)注的知網(wǎng)（CNKI）收費爭議，就涉及前述經(jīng)濟學(xué)意義上的定價依據(jù)問題。事實上，自計算機軟件保護制度建立伊始就存在的“撕封合同”，目前已經(jīng)升級成為幾乎所有數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)提供者都會采用的“點擊合同”；在“知識付費”時代，這種“同意或離開”的知識信息產(chǎn)品授權(quán)和使用模式，其單方聲明之法律效力、收費定價的依據(jù)及合理性等問題，也有待我國理論和實務(wù)界給出答案。

　　法治建設(shè)只有符合社會生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟基礎(chǔ)的要求，才能發(fā)揮其固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用。知識產(chǎn)權(quán)制度的實施需要建立科學(xué)合理的價值評估機制作為支撐，回應(yīng)各方對信息社會利益分配問題的關(guān)切，才能實現(xiàn)既嚴(yán)格保護知識產(chǎn)權(quán)，又確保公共利益和激勵創(chuàng)新兼得。（作者為中國社科院知識產(chǎn)權(quán)中心主任）

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來源：來源： 經(jīng)濟參考報    

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