科技部辦公廳 教育部辦公廳 財(cái)政部辦公廳 人力資源社會(huì)保障部辦公廳印發(fā)《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見〉問答手冊(cè)》的通知

國科辦政〔2022〕5號(hào)

相關(guān)主管部門（單位）辦公廳（室）：

　　按照中央改革辦擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)若干意見落實(shí)情況督察要求，經(jīng)商中央編辦，科技部、教育部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部聯(lián)合編制了《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見〉問答手冊(cè)》?，F(xiàn)將手冊(cè)印發(fā)你們，并通過科技部官方網(wǎng)站公開，供落實(shí)自主權(quán)改革工作時(shí)參考。同時(shí)，請(qǐng)你們通過本部門（單位）官方網(wǎng)站轉(zhuǎn)載手冊(cè)，指導(dǎo)所屬高校、科研院所做好自主權(quán)改革工作。

　　聯(lián)系人及電話：科技部政體司　張穎，58881780；

　　　　　　　　　　　　　　　　李偉，58881765

　　　　　　　　科技部辦公廳　　教育部辦公廳　　財(cái)政部辦公廳

　　　　　　　　人力資源社會(huì)保障部辦公廳

　　　　　　　　2022年2月18日

　?。ù思鲃?dòng)公開）

《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》問答手冊(cè)

　　一、主管部門在所屬高校、科研院所制定完善章程過程中應(yīng)發(fā)揮什么作用？

　　章程是高校和科研院所運(yùn)行發(fā)展的基本準(zhǔn)則。

　　對(duì)于高校，按照《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)），地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級(jí)教育行政部門核準(zhǔn)，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn)；其他中央部門所屬高校的章程，經(jīng)主管部門同意，報(bào)教育部核準(zhǔn)。核準(zhǔn)過程中主要對(duì)章程內(nèi)容合法性、合理性、正當(dāng)性、表述規(guī)范性和程序完備性等進(jìn)行審查，并送章程核準(zhǔn)專家委員會(huì)和部內(nèi)相關(guān)司局征求意見。形成修改意見后反饋學(xué)校，與學(xué)校溝通并指導(dǎo)修改完善章程文本，提請(qǐng)教育部黨組審議，通過章程核準(zhǔn)書的形式印發(fā)。

　　對(duì)于科研院所，按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）規(guī)定，科研事業(yè)單位主管部門要組織所屬科研事業(yè)單位開展章程制定和完善工作，并派員參加科研事業(yè)單位章程起草小組。對(duì)于科研事業(yè)單位提交的章程及審核申請(qǐng)函、起草說明，主管部門應(yīng)進(jìn)行審核，并正式復(fù)函告知審核結(jié)果。涉及對(duì)章程條款、文字、內(nèi)容進(jìn)行修改的，主管部門應(yīng)與科研事業(yè)單位溝通，提出修改意見。對(duì)章程制定中違反法規(guī)政策、逾越科研事業(yè)單位職責(zé)權(quán)限等情形，主管部門可要求科研事業(yè)單位修改后，重新申請(qǐng)審核。高校、科研院所發(fā)生更名、分立、合并、終止，或者戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)、管理體制變更等重大事項(xiàng)，應(yīng)依據(jù)章程規(guī)定的程序，對(duì)章程進(jìn)行修訂，主管單位應(yīng)對(duì)修訂的章程進(jìn)行審核。

　　二、高校和科研院所章程應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

　　高等學(xué)校制定章程應(yīng)當(dāng)以中國特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，以憲法、法律法規(guī)為依據(jù)，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，貫徹黨的教育方針，遵循高等教育規(guī)律，推進(jìn)高等學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展；應(yīng)當(dāng)促進(jìn)改革創(chuàng)新，圍繞人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、推進(jìn)文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作的任務(wù)，依法完善內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)和保護(hù)學(xué)校改革創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)與制度成果；應(yīng)當(dāng)著重完善學(xué)校自主管理、自我約束的體制機(jī)制，反映學(xué)校的辦學(xué)特色。根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)）有關(guān)規(guī)定，高等學(xué)校章程應(yīng)包含以下內(nèi)容：

　　一是學(xué)校的登記名稱、簡稱、英文譯名等，學(xué)校辦學(xué)地點(diǎn)、住所地。

　　二是學(xué)校的機(jī)構(gòu)性質(zhì)、發(fā)展定位，培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)方向。

　　三是經(jīng)審批機(jī)關(guān)核定的辦學(xué)層次、規(guī)模。

　　四是學(xué)校的主要學(xué)科門類，以及設(shè)置和調(diào)整的原則、程序。

　　五是學(xué)校實(shí)施的全日制與非全日制、學(xué)歷教育與非學(xué)歷教育、遠(yuǎn)程教育、中外合作辦學(xué)等不同教育形式的性質(zhì)、目的、要求。

　　六是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人，組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、民主管理和監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、管理體制。

　　七是學(xué)校經(jīng)費(fèi)的來源渠道、財(cái)產(chǎn)屬性、使用原則和管理制度，接受捐贈(zèng)的規(guī)則與辦法。

　　八是學(xué)校的舉辦者，舉辦者對(duì)學(xué)校進(jìn)行管理或考核的方式、標(biāo)準(zhǔn)等，學(xué)校負(fù)責(zé)人的產(chǎn)生與任命機(jī)制，舉辦者的投入與保障義務(wù)。

　　九是章程修改的啟動(dòng)、審議程序，以及章程解釋權(quán)的歸屬。

　　十是學(xué)校的分立、合并及終止事由，校徽、校歌等學(xué)校標(biāo)志物、學(xué)校與相關(guān)社會(huì)組織關(guān)系等學(xué)校認(rèn)為必要的事項(xiàng)等重大事項(xiàng)。

　　科研院所制定章程，要全面落實(shí)從嚴(yán)治黨要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)貫穿章程制定全過程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和政治把關(guān)，確保黨的建設(shè)內(nèi)容得到充分體現(xiàn)；應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)劃、政策，依照中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件要求。根據(jù)《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）有關(guān)規(guī)定，科研事業(yè)單位章程應(yīng)包含以下內(nèi)容：

　　一是基本條款。包括單位名稱、職能定位、發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍、舉辦單位、經(jīng)費(fèi)來源、領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人變更程序、主要負(fù)責(zé)人任免程序等。

　　二是領(lǐng)導(dǎo)體制。實(shí)行院所長（院長、所長、主任等）負(fù)責(zé)制的科研事業(yè)單位，章程應(yīng)明確黨組織發(fā)揮政治核心作用。實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院所長（院長、所長、主任等）負(fù)責(zé)制或設(shè)立黨組的科研事業(yè)單位，章程應(yīng)明確黨組織或黨組發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本單位工作。

　　三是專項(xiàng)工作委員會(huì)。學(xué)術(shù)委員會(huì)、職稱評(píng)審委員會(huì)、崗位聘用委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等專項(xiàng)工作委員會(huì)的作用、職責(zé)，主任和委員的產(chǎn)生、組成，以及職稱評(píng)審、崗位聘用、學(xué)位授予的規(guī)則和程序。

　　四是職工大會(huì)。職工全體大會(huì)或代表大會(huì)的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制以及議事程序。

　　五是科研管理制度?？冃гu(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新激勵(lì)、科研成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益分配等制度。

　　六是人事管理制度。管理崗位人員、專業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員的任職條件、職責(zé)、聘用解聘、考核和獎(jiǎng)懲，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)和任免，學(xué)術(shù)帶頭人的任職條件、職責(zé)、任免和獎(jiǎng)懲考核等。

　　七是財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理制度。預(yù)算管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、審計(jì)監(jiān)督等管理事項(xiàng)及規(guī)則。

　　同時(shí)，設(shè)有理事會(huì)的科研事業(yè)單位應(yīng)明確理事會(huì)的地位、作用、產(chǎn)生機(jī)制，以及理事長和理事的產(chǎn)生、組成、任職資格等，并明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。

　　三、高校和科研院所制定章程應(yīng)履行哪些程序？

　　根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)）和《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）有關(guān)規(guī)定，高校和科研院所制定章程應(yīng)履行以下程序：

　　1. 組織起草。高校、科研院所應(yīng)成立章程起草小組，由本單位主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括本單位科研人員、管理人員代表以及舉辦單位代表、相關(guān)科研領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者等，注重吸納外部專家以及服務(wù)對(duì)象、政府部門等參與。章程起草過程中，應(yīng)與舉辦單位及相關(guān)部門充分溝通協(xié)商。

　　2. 廣泛征求意見。章程起草過程中，應(yīng)廣泛聽取本單位內(nèi)部各類人員，特別是科研人員、教師的意見。涉及單位戰(zhàn)略定位、領(lǐng)域布局、發(fā)展目標(biāo)、管理體制，以及關(guān)系管理崗位人員、專業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員切身利益的重大問題，應(yīng)當(dāng)采取多種方式征求意見、充分論證。高校章程還要征求學(xué)生、校友、共建單位等方面的意見。

　　3. 提交職工會(huì)議討論。章程草案應(yīng)提交職工全體會(huì)議或職工代表大會(huì)討論。章程起草小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就章程起草情況與重點(diǎn)問題，向全體職工或職工代表作出說明。章程草案經(jīng)討論后，在本單位公示，職工可對(duì)章程草案提出意見建議。

　　4. 提交審議。章程草案征求意見結(jié)束后，起草小組應(yīng)將章程草案、起草說明，職工全體會(huì)議或職工代表大會(huì)的意見建議以及修改說明等，提交院（所）務(wù)會(huì)/校長辦公會(huì)或黨委（黨組）會(huì)審議。

　　5. 審核備案。

　　地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級(jí)教育行政部門核準(zhǔn)，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn)；其他中央部門所屬高校的章程，經(jīng)主管部門同意，報(bào)教育部核準(zhǔn)。高校章程經(jīng)核準(zhǔn)后報(bào)送登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。

　　科研院所章程經(jīng)院（所）務(wù)會(huì)或黨委（黨組）會(huì)審議后，報(bào)舉辦單位審核核準(zhǔn)，舉辦單位相關(guān)司局應(yīng)書面征求科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司意見，隨函附章程起草說明、事業(yè)單位法人證書、“三定”職責(zé)等相關(guān)文件。章程起草說明應(yīng)介紹組織起草階段、征求單位職工意見階段情況，以及提交院所會(huì)議審議情況，同時(shí)應(yīng)明確章程內(nèi)容不違反法律、法規(guī)和國家政策?？萍疾空叻ㄒ?guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司經(jīng)組織專家咨詢、征求相關(guān)方面意見后，將修改建議書面反饋，科研院所相應(yīng)修改完善章程。科研院所章程經(jīng)核準(zhǔn)后報(bào)送科技行政管理部門、登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。通過單位網(wǎng)站等渠道發(fā)布章程正式文本，向單位內(nèi)部和社會(huì)公開。章程內(nèi)容涉密的，嚴(yán)格按照國家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　四、如何保障高校、科研院所按照章程管理運(yùn)行？

　　在高校、科研院所依照章程管理運(yùn)行的過程中，主管部門應(yīng)堅(jiān)持簡政放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合，最大限度減少政府對(duì)高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展方向的總體把握，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強(qiáng)外部監(jiān)督、激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為與嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)等有機(jī)結(jié)合、權(quán)力與責(zé)任相一致。

　　五、高校如何制定規(guī)劃？

　　制定和實(shí)施發(fā)展規(guī)劃屬于高校辦學(xué)自主權(quán)。教育部對(duì)直屬高校發(fā)展規(guī)劃制定與實(shí)施具有宏觀層面的指導(dǎo)和督促義務(wù)。直屬高校在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下，成立編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班開展規(guī)劃編制工作。教育部對(duì)學(xué)校規(guī)劃文本進(jìn)行審核，形成審核意見后反饋學(xué)校，學(xué)校根據(jù)教育部意見進(jìn)行修改完善。學(xué)校規(guī)劃文本經(jīng)學(xué)校黨委會(huì)全體會(huì)議審議通過，報(bào)教育部備案并向社會(huì)公布。教育部將探索建立規(guī)劃執(zhí)行報(bào)告和調(diào)整制度，強(qiáng)化對(duì)直屬高校規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并推動(dòng)各高校根據(jù)新形勢(shì)新要求以及規(guī)劃執(zhí)行情況對(duì)規(guī)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。在規(guī)劃收官階段對(duì)各高校的規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核，推動(dòng)高校高質(zhì)量執(zhí)行規(guī)劃。

　　六、科研院所應(yīng)如何制定績效目標(biāo)及指標(biāo)？

　　《中央級(jí)科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)）《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）等文件對(duì)績效指標(biāo)制定工作要求等作出細(xì)化規(guī)定，科研事業(yè)單位績效目標(biāo)、指標(biāo)、工作方案由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門審定后，由主管部門將績效目標(biāo)、指標(biāo)報(bào)科技部備案?？冃е笜?biāo)應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　1. 導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位，國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢(shì)，設(shè)定績效目標(biāo)。對(duì)有條件的科研事業(yè)單位，探索實(shí)行合同管理制度，通過合同約定績效目標(biāo)。

　　2. 具體清晰?？冃繕?biāo)和績效指標(biāo)應(yīng)有時(shí)間節(jié)點(diǎn)，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標(biāo)、定性指標(biāo)應(yīng)可比對(duì)、可考核。

　　3. 科學(xué)可行?？冃繕?biāo)應(yīng)充分考慮科研活動(dòng)規(guī)律與特點(diǎn)，與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng)，經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證，符合客觀實(shí)際且科學(xué)可行?？冃е笜?biāo)數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。

　　4. 分類制定。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，不同類型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類制定績效目標(biāo)。五年綜合績效目標(biāo)和年度績效目標(biāo)應(yīng)有機(jī)結(jié)合、有序銜接，通過年度績效目標(biāo)的積累遞進(jìn)，實(shí)現(xiàn)五年綜合績效目標(biāo)。

　　績效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對(duì)象及社會(huì)公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括科技創(chuàng)新成果與水平，人才團(tuán)隊(duì)與條件平臺(tái)建設(shè)，科研成果推廣應(yīng)用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)，科研組織方式與管理機(jī)制創(chuàng)新。

　　七、主管部門如何面向高校和科研院所開展績效評(píng)價(jià)？

　　高校方面，教育部在學(xué)科評(píng)價(jià)、財(cái)政撥款等工作中將高?？蒲锌冃ё鳛樵u(píng)價(jià)因素。下一步，教育部將以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為價(jià)值導(dǎo)向，按照分類評(píng)價(jià)、代表性成果評(píng)價(jià)、中長期評(píng)價(jià)等原則，采取定量與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合、年度監(jiān)測與中長期績效評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，研究建立高?？蒲锌冃гu(píng)價(jià)體系。待條件成熟時(shí)，將組織高校開展試點(diǎn)，并會(huì)同相關(guān)部門研究使用績效評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　科研院所方面，按照《中央級(jí)科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)），主管部門根據(jù)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，組織或委托評(píng)估機(jī)構(gòu)等，在核實(shí)科研事業(yè)單位自評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照績效評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合理運(yùn)用專家評(píng)議、市場評(píng)價(jià)、文獻(xiàn)計(jì)量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評(píng)價(jià)，形成初步結(jié)論。主管部門將評(píng)價(jià)初步結(jié)論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見建議，研究形成部門評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　開展高校和科研院所績效評(píng)價(jià)過程中，主管部門應(yīng)制定本部門績效評(píng)價(jià)辦法，組織所屬高校、科研院所開展自評(píng)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況及政策和項(xiàng)目實(shí)施效果開展績效自評(píng)，自評(píng)工作應(yīng)做到內(nèi)容完整、權(quán)重合理、數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)果客觀。主管部門匯總自評(píng)結(jié)果后，加強(qiáng)自評(píng)結(jié)果審核和應(yīng)用，高校績效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)財(cái)政部，科研院所績效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部。

　　八、科研院所績效評(píng)價(jià)以多久為周期？

　　按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》規(guī)定，建立綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的中央級(jí)科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制。以5年為評(píng)價(jià)周期，對(duì)科研事業(yè)單位開展綜合評(píng)價(jià)。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點(diǎn)方面，開展年度抽查評(píng)價(jià)。

　　九、科研院所績效評(píng)價(jià)結(jié)果如何與機(jī)構(gòu)編制管理工作銜接？

　　根據(jù)《中國共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》，各級(jí)機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況和使用效益進(jìn)行客觀評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)機(jī)構(gòu)編制管理、優(yōu)化編制資源配置的重要依據(jù)。《機(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估辦法（試行）》（中編委發(fā)〔2021〕2號(hào)）對(duì)相關(guān)評(píng)估工作作出明確具體規(guī)定。

　　部門（單位）履職盡責(zé)、履職效益等情況是機(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估的重要內(nèi)容和指標(biāo)。機(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估將充分利用科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)成果，減少重復(fù)勞動(dòng)、提高評(píng)估效率。同時(shí)，加強(qiáng)與科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)工作的有機(jī)銜接，推進(jìn)信息共享、數(shù)據(jù)共用、結(jié)果互信。

　　十、高校、科研院所優(yōu)化調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)是否仍需要審批？

　　高等學(xué)校方面，《高等教育法》明確規(guī)定，“高等學(xué)校根據(jù)實(shí)際需要和精簡、效能原則，自主確定教學(xué)、科學(xué)研究、行政職能部門等內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配備”。教育部等中央部門所屬高校自主管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整事項(xiàng)，在實(shí)際工作中不需要報(bào)主管部門審批。同時(shí)，為貫徹落實(shí)《中國共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》等有關(guān)文件精神，教育部要求直屬高校制定校內(nèi)機(jī)構(gòu)編制工作的專門辦法，進(jìn)一步規(guī)范機(jī)構(gòu)編制管理，嚴(yán)格程序，完善制度，依據(jù)權(quán)限科學(xué)合理設(shè)置學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　科研機(jī)構(gòu)方面，按照《機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)備案辦法》（中央編辦發(fā)〔2013〕142號(hào)）規(guī)定，中央和國家機(jī)關(guān)部門內(nèi)設(shè)處級(jí)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷或者合并情況，由中央和國家機(jī)關(guān)各部門按年度向中央編辦報(bào)送備案。黨中央、國務(wù)院直屬事業(yè)單位，由中央機(jī)構(gòu)編制部門直接管理機(jī)構(gòu)編制的群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)，以及相關(guān)事業(yè)單位所屬事業(yè)單位的機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)備案，參照本辦法執(zhí)行。省級(jí)機(jī)構(gòu)編制部門可以參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定相應(yīng)辦法。按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）規(guī)定，科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢(shì)，按照精簡、效能的原則，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

　　十一、重大科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)整技術(shù)路線、參加人員的程序有哪些？

　　科技重大專項(xiàng)方面，《國家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)?！?017〕145號(hào)）明確規(guī)定：重大專項(xiàng)實(shí)施過程中，一是涉及重大專項(xiàng)實(shí)施方案目標(biāo)、概算、進(jìn)度、組織實(shí)施方式的重大調(diào)整等事項(xiàng)，由牽頭組織單位提出建議，經(jīng)科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部三部門審核后，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。二是涉及重大專項(xiàng)階段實(shí)施計(jì)劃目標(biāo)、分年度概算和年度預(yù)算總額的重大調(diào)整等事項(xiàng)，由牽頭組織單位按程序報(bào)三部門。三是涉及重大專項(xiàng)階段實(shí)施計(jì)劃和年度計(jì)劃其他一般性調(diào)整的事項(xiàng)，由牽頭組織單位核準(zhǔn)，報(bào)三部門備案。四是需要調(diào)整或撤銷的一般性項(xiàng)目（課題），由專業(yè)機(jī)構(gòu)提出書面意見，報(bào)重大專項(xiàng)牽頭組織單位核準(zhǔn)，并報(bào)三部門備案。

　　《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號(hào)）進(jìn)一步明確：一是賦予重大專項(xiàng)科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)。重大專項(xiàng)課題負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以課題負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證，科研項(xiàng)目實(shí)施期間，課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。單位主管部門、項(xiàng)目管理部門充分尊重科研人員意見，牽頭組織單位落實(shí)好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。二是賦予科研單位科研課題經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給課題承擔(dān)單位，單位完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。三是進(jìn)一步落實(shí)重大專項(xiàng)概預(yù)算管理改革。在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時(shí)申請(qǐng)分年度概算在年度間的調(diào)整，專項(xiàng)在分年度概算控制數(shù)內(nèi)，結(jié)合評(píng)審結(jié)果，自主決定新立項(xiàng)課題預(yù)算安排。

　　重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，《科技部 財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）明確，賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许?xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證；科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需求，在申報(bào)期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)；結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項(xiàng)規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項(xiàng)目骨干、一般參與人員，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。

　　為進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員自主權(quán)，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)整按照分級(jí)分類原則進(jìn)行處理，除項(xiàng)目（課題）牽頭單位、負(fù)責(zé)人、實(shí)施周期、主要考核指標(biāo)、項(xiàng)目撤銷或終止等重大調(diào)整外，其他一般性調(diào)整均交由項(xiàng)目牽頭單位自行審批實(shí)施，如技術(shù)路線調(diào)整、項(xiàng)目參與人員調(diào)整等事項(xiàng)無需報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)審批。如確需申請(qǐng)重大調(diào)整，由項(xiàng)目牽頭單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)，同時(shí)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送正式書面申請(qǐng)材料。專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目牽頭單位提出的相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行審核和評(píng)估，進(jìn)行必要的專家咨詢或現(xiàn)場調(diào)研考察，研究提出處理意見，并按程序向項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行批復(fù)。

　　十二、項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理后，還有哪些過程性評(píng)估、檢查、抽查？

　　科技重大專項(xiàng)方面，《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號(hào)）明確要求，對(duì)于重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題定期開展檢查，一般性課題實(shí)施周期內(nèi)原則上按不超過5%的比例抽查，實(shí)施周期三年（含）以下的自由探索類基礎(chǔ)研究課題一般不開展過程檢查。相對(duì)集中時(shí)間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對(duì)同一課題重復(fù)、多頭檢查。

　　重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）明確要求，實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目，一般不開展過程檢查。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提前制定年度檢查工作方案，相對(duì)集中時(shí)間開展檢查，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。同時(shí)，注重年度報(bào)告等已有信息的分析運(yùn)用，盡量讓科研人員少填報(bào)信息。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)管理的通知》（國科辦資〔2021〕137號(hào)），項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)取消評(píng)前審查。

　　十三、重大科技項(xiàng)目管理“減表”后還需要填報(bào)哪些表格？

　　科技重大專項(xiàng)方面，按照《科技部重大專項(xiàng)司關(guān)于進(jìn)一步精簡重大專項(xiàng)表格材料和加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)與共享等工作的通知》（國科重函〔2019〕3號(hào)）規(guī)定，重大專項(xiàng)提交材料由24份精簡為18份，25張基本信息類表格整合為重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）申報(bào)立項(xiàng)階段、過程管理階段、綜合績效評(píng)價(jià)階段基本信息表3張表格，實(shí)際填報(bào)內(nèi)容減少約50%左右。新立項(xiàng)課題按照整合后的“一套表格”，分別在申報(bào)、過程管理和驗(yàn)收等三個(gè)階段“一次性”填報(bào)基本信息，避免重復(fù)填報(bào)。目前，簡化后的表格填報(bào)要求已經(jīng)固化到國家科技管理信息系統(tǒng)重大專項(xiàng)相關(guān)管理模塊中，支撐保障管理需求，形成長效機(jī)制。

　　重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，按照《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）規(guī)定，將現(xiàn)有項(xiàng)目層面填報(bào)的表格整合精簡為項(xiàng)目基本信息表、項(xiàng)目（課題）目標(biāo)及考核指標(biāo)表、參加人員基本信息表、經(jīng)費(fèi)及人員投入情況、取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況、項(xiàng)目牽頭單位中央財(cái)政資金撥付情況表等6張表格；課題層面填報(bào)的表格整合精簡為課題基本信息表、課題預(yù)算表、課題資金表、單位研究經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算明細(xì)表、設(shè)備費(fèi)-購置試制設(shè)備預(yù)算明細(xì)表等5張表格，實(shí)現(xiàn)“一表多用、一表多能”。

　　十四、高校和科研院所自主使用橫向經(jīng)費(fèi)有哪些政策依據(jù)？

　　《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》規(guī)定：項(xiàng)目承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

　　十五、如何執(zhí)行國內(nèi)差旅費(fèi)包干制？

　　《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》（財(cái)教〔2021〕178號(hào)）、《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）規(guī)定：國內(nèi)差旅伙食費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)已經(jīng)實(shí)行包干制，要落實(shí)好現(xiàn)有政策；對(duì)難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)實(shí)行包干制的，要規(guī)范出差審批和費(fèi)用發(fā)放程序，加強(qiáng)審核，在出差人員級(jí)別對(duì)應(yīng)的住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)發(fā)放包干費(fèi)用，由出差人員統(tǒng)籌使用。

　　十六、如何判斷科研儀器設(shè)備耗材等屬于獨(dú)家代理、生產(chǎn)？更靈活便利的采購方式有哪些？采購科研軟件、材料的流程有哪些？

　　為判斷采購標(biāo)的是否為獨(dú)家代理、生產(chǎn)，采購人可以調(diào)查擬采購標(biāo)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場供給等情況，向供應(yīng)商、相關(guān)專家或者行業(yè)組織了解相關(guān)情況。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等有關(guān)法律制度規(guī)定，目前我國政府采購有公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、詢價(jià)和單一來源等6種采購方式，財(cái)政部還可以根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)定新的采購方式，采購人可根據(jù)法定適用情形和采購項(xiàng)目特點(diǎn)選擇適宜的采購方式。如大型裝備等采購需求客觀、明確，且技術(shù)較復(fù)雜或者專業(yè)性較強(qiáng)的采購項(xiàng)目，一般采用招標(biāo)、談判（磋商）方式采購。如首購訂購等不能完全確定客觀指標(biāo)，需由供應(yīng)商提供設(shè)計(jì)方案、解決方案或者組織方案的采購項(xiàng)目，一般采用談判（磋商）方式采購。屬于依法應(yīng)報(bào)財(cái)政部門申請(qǐng)變更采購方式的，要簡化內(nèi)部管理流程，提高運(yùn)行效率。

　　采購科研軟件（如軟件包、數(shù)據(jù)處理工具）、材料應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府采購有關(guān)規(guī)定。完整的采購程序包括編制采購預(yù)算，確定采購需求，編制采購實(shí)施計(jì)劃，開展內(nèi)部審查，執(zhí)行采購程序，確定中標(biāo)、成交供應(yīng)商，簽訂采購合同，執(zhí)行合同規(guī)定，按照合同約定進(jìn)行履約驗(yàn)收并支付資金，妥善保存采購文件等步驟，具體采購活動(dòng)還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本系統(tǒng)、本部門、本單位采購科研軟件、材料有關(guān)規(guī)定。

　　十七、如何判斷科研急需的科研設(shè)備和耗材？科研急需的設(shè)備和耗材是否需要履行政府采購程序？

　　采購人應(yīng)當(dāng)建立健全政府采購內(nèi)控管理制度，根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)際需要和科研進(jìn)度安排，結(jié)合相關(guān)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)外發(fā)展情況，市場供給是否緊缺等因素，自行確定是否為科研急需。對(duì)于因工作計(jì)劃安排不當(dāng)未及時(shí)開展采購活動(dòng)、突擊花錢采購等情況，不得認(rèn)定為“科研急需”。

　　對(duì)于科研急需的設(shè)備和耗材，仍需執(zhí)行政府采購程序，但可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，高校、科研院所在依法獲得財(cái)政部門批準(zhǔn)后，可以變更采購方式。目前，財(cái)政部已對(duì)中央高校、科研院所科研儀器設(shè)備采取了特殊的管理政策，簡化變更政府采購方式審批流程和申請(qǐng)材料，對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)并符合要求的項(xiàng)目，財(cái)政部實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度。自收到變更申請(qǐng)之日起，原則上在5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。同時(shí)，對(duì)采購進(jìn)口科研儀器設(shè)備實(shí)行備案制管理，無需報(bào)財(cái)政部審核。

　　十八、項(xiàng)目臨時(shí)聘用人員、研究生等不使用公務(wù)卡結(jié)算的，報(bào)銷時(shí)需要哪些材料？

　　《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科技和教育資金預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)事宜的通知》（財(cái)庫〔2018〕96號(hào)）規(guī)定：中央財(cái)政科研項(xiàng)目中的臨時(shí)聘用人員、研究生等不具備公務(wù)卡辦卡資格的參與人員，因執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)產(chǎn)生的差旅費(fèi)等費(fèi)用，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位財(cái)務(wù)部門批準(zhǔn)后，可不使用公務(wù)卡結(jié)算，但原則上不得使用現(xiàn)金，報(bào)銷時(shí)是否還需要提供其他說明材料，應(yīng)按照科研單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理規(guī)定執(zhí)行。

　　十九、博士研究生培養(yǎng)成本可由哪些主體分?jǐn)?？是否可以在?cái)政科研項(xiàng)目資金中列支？

　　國家建立以政府投入為主、受教育者合理分擔(dān)培養(yǎng)成本、高等學(xué)校等博士研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)多渠道籌集經(jīng)費(fèi)的博士研究生教育投入機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》以及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)），參與項(xiàng)目研究的博士研究生可以在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中領(lǐng)取勞務(wù)費(fèi)。

　　二十、賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)改革的總體推進(jìn)安排有哪些？

　　根據(jù)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)），優(yōu)先在開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所，醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等行業(yè)所屬中央級(jí)科研機(jī)構(gòu)，以及全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)和國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的地方高等院校和科研機(jī)構(gòu)中，選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展賦權(quán)試點(diǎn)工作，試點(diǎn)時(shí)間為期三年。成果類型包括專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍，并推動(dòng)建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。2020年10月，經(jīng)有關(guān)部門和地方推薦，確定了40家開展試點(diǎn)工作的單位名單。下一步，科技部將會(huì)同有關(guān)部門深入分析40家試點(diǎn)單位在試點(diǎn)過程中形成的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出可復(fù)制可推廣的改革舉措，適時(shí)推廣。

　　二十一、科技成果轉(zhuǎn)化稅收減免政策有哪些？

　　為進(jìn)一步增強(qiáng)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的獲得感，財(cái)政部、稅務(wù)總局、科技部等部門出臺(tái)一系列科技成果轉(zhuǎn)化收入和獎(jiǎng)勵(lì)的稅收優(yōu)惠政策。一是個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策，包括《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅字〔1999〕45號(hào)）規(guī)定，科研機(jī)構(gòu)、高校轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股權(quán)形式給個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，個(gè)人暫不繳納個(gè)人所得稅，遞延至取得股份分紅或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，繳納個(gè)人所得稅；《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕58號(hào)）規(guī)定，對(duì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的非營利性研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，可減按50%計(jì)入科技人員“工資、薪金所得”，依法繳納個(gè)人所得稅。二是企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》規(guī)定，在一個(gè)納稅年度內(nèi)，居民企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得不超過500萬元的部分，免征企業(yè)所得稅；超過500 萬元的部分，減半征收企業(yè)所得稅。三是增值稅優(yōu)惠政策，《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》（財(cái)稅〔2016〕36號(hào)）規(guī)定，對(duì)納稅人提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)，免征增值稅。

　　二十二、高校和科研院所如何自主組織公開招聘？

　　高校和科研院所可以按照《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第652號(hào)，以下簡稱《條例》）規(guī)定的程序，制定招聘方案，設(shè)置崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開招聘，規(guī)范聘后管理。其中，自主組織公開招聘是指高校和科研院所可根據(jù)需要，不參加由事業(yè)單位人事綜合管理部門、主管部門統(tǒng)一組織的公開招聘考試，由單位自行組織。

　　二十三、高校和科研院所科研人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)業(yè)的配套政策有哪些？

　　高校和科研院所科研人員開展“雙創(chuàng)”活動(dòng)，可根據(jù)本單位制定的有關(guān)政策，在履行本單位崗位職責(zé)、不影響本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意進(jìn)行兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)。兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員繼續(xù)享有參加職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)、崗位競聘、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)勵(lì)等各方面權(quán)利，工資、社會(huì)保險(xiǎn)等各項(xiàng)福利待遇不受影響。經(jīng)與人事關(guān)系所在單位協(xié)商一致，科研人員兼職創(chuàng)新或在職創(chuàng)辦企業(yè)期間，可以實(shí)行相對(duì)靈活、彈性的工作時(shí)間。

　　兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員可以在兼職單位或者創(chuàng)辦企業(yè)申報(bào)職稱。到企業(yè)兼職創(chuàng)新的人員，與企業(yè)職工同等享有獲取報(bào)酬、獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)的權(quán)利，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。兼職單位或創(chuàng)辦企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法為兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)，其在人事關(guān)系所在單位外工作期間發(fā)生工傷的，依法享受工傷保險(xiǎn)待遇，由相關(guān)單位或企業(yè)承擔(dān)工傷保險(xiǎn)責(zé)任。鼓勵(lì)企業(yè)為兼職創(chuàng)新人員參加個(gè)人儲(chǔ)蓄性養(yǎng)老保險(xiǎn)提供補(bǔ)貼。

　　二十四、高校和科研院所選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項(xiàng)目合作有哪些政策規(guī)定？

　　高校和科研院所根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動(dòng)需要，選派科研人員到企業(yè)工作或者參與項(xiàng)目合作，應(yīng)與科研人員變更聘用合同，約定崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)和考核、工資待遇等。派出單位、選派人員、派駐企業(yè)應(yīng)當(dāng)簽訂三方協(xié)議，約定選派人員的工作內(nèi)容、期限、報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)等權(quán)利義務(wù)以及成果轉(zhuǎn)讓、開發(fā)收益等權(quán)益分配內(nèi)容。合作期滿，選派人員應(yīng)當(dāng)返回派出單位原崗位工作，或者由派出單位安排相應(yīng)等級(jí)的崗位工作；所從事工作確未結(jié)束的，三方協(xié)商一致可以續(xù)簽協(xié)議。選派人員在選派期間執(zhí)行高校和科研院所人事管理政策規(guī)定和派出單位的內(nèi)部人事管理辦法，同時(shí)遵守派駐企業(yè)的規(guī)章制度。

　　選派人員在選派期間，與派出單位在崗?fù)惾藛T享有同等權(quán)益，并與派駐企業(yè)職工同等享有獲取報(bào)酬、獎(jiǎng)金的權(quán)利，國家另有規(guī)定的從其規(guī)定。選派人員在派駐企業(yè)的工作業(yè)績應(yīng)納入職稱評(píng)審、崗位競聘、考核獎(jiǎng)勵(lì)體系，派出單位可以按照有關(guān)規(guī)定對(duì)業(yè)績突出人員在崗位競聘時(shí)予以傾斜。建立健全高校和科研院所成果轉(zhuǎn)化處置和收益分配政策，高校和科研院所轉(zhuǎn)化科技成果依法獲得的收入全部留歸本單位，可按國家有關(guān)規(guī)定對(duì)完成或者轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

　　二十五、高校和科研院所內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是否可以享受科研人員相關(guān)政策？

　　按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號(hào)）規(guī)定，對(duì)于高校和科研院所聘用在管理崗位任職的內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

　　按照《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國管理工作的指導(dǎo)意見》（廳字〔2016〕17號(hào)）規(guī)定，直接從事科研任務(wù)的人員，開展科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪問和參加國際會(huì)議等活動(dòng)時(shí)，出國批次數(shù)、團(tuán)組人數(shù)、在外停留天數(shù)根據(jù)實(shí)際需要安排，不列入國家工作人員因公臨時(shí)出國批次限量管理范圍。

　　按照《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部規(guī)〔2017〕4號(hào)）規(guī)定，高校和科研院所的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者離崗創(chuàng)業(yè)。高校和科研院所應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。

　　二十六、高校和科研院所制訂崗位設(shè)置和實(shí)施方案有哪些程序？

　　根據(jù)《事業(yè)單位人事管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第652號(hào)）等現(xiàn)行事業(yè)單位人事管理制度，國家建立事業(yè)單位崗位管理制度，明確崗位類別和等級(jí)，對(duì)事業(yè)單位崗位設(shè)置實(shí)行宏觀調(diào)控，分類指導(dǎo)，分級(jí)管理。

　　高校和科研院所根據(jù)職責(zé)任務(wù)和工作需要，擬定崗位設(shè)置方案，按程序報(bào)主管部門審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。其后，高校和科研院所應(yīng)在核準(zhǔn)的崗位總量、結(jié)構(gòu)比例和最高等級(jí)限額內(nèi)，制定崗位設(shè)置實(shí)施方案。制定方案應(yīng)廣泛聽取職工對(duì)崗位設(shè)置實(shí)施方案的意見。

　　二十七、高校和科研院所增加高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位比例的程序有哪些？

　　高校和科研院所在符合《事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法》（國人部發(fā)〔2006〕70號(hào)）第27條規(guī)定的情形時(shí)，可申請(qǐng)變更本單位的崗位設(shè)置方案（含增加高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位比例）。按程序應(yīng)報(bào)主管部門審核、事業(yè)單位人事綜合管理部門備案。其中，國務(wù)院直屬事業(yè)單位應(yīng)報(bào)人力資源社會(huì)保障部備案，各省、自治區(qū)、直轄市政府直屬事業(yè)單位的崗位設(shè)置方案報(bào)本地區(qū)人力資源社會(huì)保障廳（局）備案。

　　二十八、高校和科研院所設(shè)置創(chuàng)新型、流動(dòng)性崗位需履行哪些程序？在人選產(chǎn)生、工資分配發(fā)放、職稱評(píng)審等方面有哪些細(xì)化規(guī)定？

　　高校和科研院所可根據(jù)創(chuàng)新工作需要，按照國家或所在地政策設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動(dòng)性崗位。設(shè)置創(chuàng)新型崗位的，按規(guī)定調(diào)整、變更崗位設(shè)置方案。

　　《關(guān)于進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》（人社部發(fā)〔2019〕137號(hào)）規(guī)定，事業(yè)單位根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動(dòng)需要，可根據(jù)人事綜合管理部門備案后的崗位設(shè)置方案，在專業(yè)技術(shù)崗位中自主設(shè)置創(chuàng)新崗位?，F(xiàn)有崗位設(shè)置方案難以滿足創(chuàng)新工作需求的，可以按規(guī)定申請(qǐng)調(diào)整崗位設(shè)置方案，也可以按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)置特設(shè)崗位，不受崗位總量和結(jié)構(gòu)比例限制。創(chuàng)新崗位人選可以通過內(nèi)部競聘上崗或者面向社會(huì)公開招聘等方式產(chǎn)生，任職條件要求具有與履行崗位職責(zé)相符的科技研發(fā)、科技創(chuàng)新、科技成果推廣能力和水平。其中，高層次緊缺人才可通過直接考察的方式引進(jìn)。事業(yè)單位可根據(jù)開展“雙創(chuàng)”活動(dòng)需要自主設(shè)置流動(dòng)崗位，不納入人事綜合管理部門備案后的崗位設(shè)置方案，用于引進(jìn)高層次緊缺人才。流動(dòng)崗位人員由事業(yè)單位自主引進(jìn)，不與事業(yè)單位建立人事關(guān)系，其薪酬由雙方協(xié)商確定。事業(yè)單位應(yīng)與流動(dòng)崗位人員訂立協(xié)議，明確工作期限、工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作要求、工作條件、工作報(bào)酬、保密紀(jì)律、成果歸屬等內(nèi)容。流動(dòng)崗位人員通過公開招聘等方式被事業(yè)單位正式聘用的，其在流動(dòng)崗位期間的工作業(yè)績可以作為崗位聘用和職稱評(píng)審的重要依據(jù)。

　　事業(yè)單位根據(jù)創(chuàng)新工作實(shí)際，可探索在創(chuàng)新崗位實(shí)行相對(duì)靈活、彈性的工作時(shí)間，便于科研人員合理安排利用時(shí)間開展創(chuàng)新工作。在創(chuàng)新崗位工作期間，取得的技術(shù)項(xiàng)目開發(fā)、科技成果推廣和轉(zhuǎn)化、科研社會(huì)服務(wù)成果，應(yīng)作為科研人員職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)、崗位競聘、考核、獎(jiǎng)勵(lì)的主要依據(jù)。事業(yè)單位績效工資分配應(yīng)向在創(chuàng)新崗位做出突出成績的科研人員傾斜。對(duì)創(chuàng)新崗位科研人員，按照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可實(shí)行協(xié)議工資、項(xiàng)目工資等靈活多樣的分配方法。創(chuàng)新崗位科研人員依法取得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

　　二十九、高校和科研院所申請(qǐng)?jiān)O(shè)置特設(shè)崗位的程序有哪些？

　　人力資源社會(huì)保障部、教育部《關(guān)于高校崗位設(shè)置管理的指導(dǎo)意見》（國人部發(fā)〔2007〕59號(hào)）規(guī)定，高等學(xué)校特設(shè)崗位的設(shè)置須經(jīng)主管部門審核后，按程序報(bào)設(shè)區(qū)的市級(jí)以上政府人事行政部門核準(zhǔn)。具體管理辦法由各地、各部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

　　三十、中央高校和科研院所如何調(diào)整績效工資總量？

　　《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號(hào)）規(guī)定，中央高校、科研院所、企業(yè)結(jié)合本單位發(fā)展階段、類型定位、承擔(dān)任務(wù)、人才結(jié)構(gòu)、所在地區(qū)、現(xiàn)有績效工資實(shí)際發(fā)放水平（主要依據(jù)上年度事業(yè)單位工資統(tǒng)計(jì)年報(bào)數(shù)據(jù)確定）、財(cái)務(wù)狀況特別是財(cái)政科研項(xiàng)目可用于支出人員績效的間接費(fèi)用等實(shí)際情況，向主管部門申報(bào)動(dòng)態(tài)調(diào)整績效工資水平，主管部門綜合考慮激發(fā)科技創(chuàng)新活力、保障基礎(chǔ)研究人員穩(wěn)定工資收入、調(diào)控不同單位（崗位、學(xué)科）收入差距等因素審批后報(bào)人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門備案。

　　《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）規(guī)定，高校和科研院所可在績效工資總量內(nèi)，按國家有關(guān)規(guī)定自主確定績效工資結(jié)構(gòu)、考核辦法、分配方式、工資項(xiàng)目名稱、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放范圍。

　　三十一、高校和科研院所科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)是否納入績效工資總量管理？

　　《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績效工資管理有關(guān)問題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號(hào)）規(guī)定：職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位按規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入所在單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。

　　對(duì)接受企業(yè)或其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目，經(jīng)當(dāng)?shù)乜萍贾鞴懿块T認(rèn)定屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，項(xiàng)目承擔(dān)單位按規(guī)定給予科研人員現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，按上述規(guī)定執(zhí)行；不屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的，從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取的人員績效支出，應(yīng)在核定的績效工資總量內(nèi)分配，納入單位績效工資總量管理。

　　三十二、高校、科研院所在科研誠信建設(shè)方面應(yīng)履行哪些主體責(zé)任？

　　根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕203號(hào)）等文件規(guī)定，從事科研活動(dòng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體，在承擔(dān)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)時(shí)要將科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)工作擺上重要日程，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，開展常態(tài)化管理，強(qiáng)化責(zé)任傳導(dǎo)，確保科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)各項(xiàng)要求落實(shí)到位。要嚴(yán)格執(zhí)行信息報(bào)送制度，對(duì)重大科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信問題的調(diào)查處理情況及結(jié)果須按要求報(bào)送所在地省級(jí)科技行政管理部門，涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科研項(xiàng)目、創(chuàng)新基地、科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才工程等的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)管理部門。每年年底要通過國家科研誠信管理信息系統(tǒng)報(bào)告本單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)情況。要加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員的日常教育引導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信、科技倫理等方面問題，及時(shí)對(duì)違背有關(guān)科技活動(dòng)要求的行為開展調(diào)查，對(duì)違規(guī)失信相關(guān)責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理。

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來源： 科技部    

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