工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進中心國家重點研發(fā)計劃重點專項項目過程管理工作細則

　 第一章  總則

　　第一條  為規(guī)范工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進中心（以下簡稱“中心”）國家重點研發(fā)計劃重點專項（以下簡稱“重點專項”）項目過程管理工作，依據(jù)《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2017〕152號）《科技部 財政部關(guān)于進一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）、《國家重點研發(fā)計劃中期檢查工作規(guī)范（試行）》（國科資函〔2018〕3號）、《科技部資源配置與管理司關(guān)于進一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目調(diào)整有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于國家重點研發(fā)計劃項目過程管理有關(guān)工作的實施規(guī)范》、《財政部 科技部關(guān)于印發(fā)<國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法>的通知》（財教〔2021〕178號）等文件，特制定本工作細則。

　　第二條  本細則適用于受國家科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議委托、由中心負責管理的重點專項項目過程管理工作。

　　第三條  涉密項目的過程管理工作嚴格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定以及中心保密管理的有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第四條  重點專項項目過程管理主要包括預(yù)算執(zhí)行、年度報告、中期檢查、評估擇優(yōu)、動態(tài)調(diào)整、項目終止等管理工作。

　　第五條??過程管理工作堅持依法依規(guī)、客觀公正、科學規(guī)范、重質(zhì)求效的原則，確保過程管理工作的嚴肅性、科學性和權(quán)威性。

　　　      第二章  組織管理與職責

　　第六條  項目過程管理工作接受科技部、財政部的工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，并注重發(fā)揮項目推薦單位在項目過程管理中的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。

　　第七條  中心作為專項項目管理專業(yè)機構(gòu)，依據(jù)專項管理任務(wù)委托協(xié)議，對不同類型的任務(wù)實施分類精細化管理，保證專項組織實施規(guī)范有序。對管理過程中產(chǎn)生的相關(guān)監(jiān)督數(shù)據(jù)，按要求錄入、更新至國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺（以下簡稱“國科管系統(tǒng)”）的科技監(jiān)督數(shù)據(jù)匯交共享平臺。

　　第八條  項目承擔單位結(jié)合相關(guān)行業(yè)安全管理規(guī)定確定項目的安全風險等級，建立健全項目科研安全管理制度措施，完善科研安全管理長效機制。中心對項目承擔單位科研安全管理進行監(jiān)督。

　　第九條  中心設(shè)立專項專家委員會，協(xié)助開展過程管理工作，為專項任務(wù)目標實現(xiàn)提供支撐服務(wù)。

　　第十條  項目牽頭單位是項目組織實施、資金管理使用和項目科研安全管理的責任主體，課題承擔單位應(yīng)按照項目實施的總體要求完成課題任務(wù)目標，并接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目牽頭單位負責。項目承擔單位（包括項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位）應(yīng)按照法人管理責任制的要求，建立健全科研、財務(wù)管理和安全管理等內(nèi)控制度，設(shè)立科研財務(wù)助理，落實配套條件，充分發(fā)揮在研發(fā)實施、經(jīng)費使用、試驗安全中的組織、監(jiān)督作用，并為項目（課題）負責人開展工作創(chuàng)造條件，確保項目（課題）任務(wù)的順利實施及預(yù)定目標的實現(xiàn)。

　　第十一條  項目負責人對項目目標的完成負直接責任。項目負責人負責項目、課題研發(fā)任務(wù)的具體組織實施和協(xié)調(diào)溝通，確保高質(zhì)量完成項目任務(wù)，并積極推動項目成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　第十二條??在項目過程管理中，中心、項目牽頭單位應(yīng)結(jié)合項目的特點，注重管理手段和管理方法創(chuàng)新，推動項目的順利實施和成果產(chǎn)出；項目牽頭單位應(yīng)充分發(fā)揮項目實施、資金管理和課題組織的作用，主動配合中心圍繞專項任務(wù)部署完成項目的過程管理工作。

　　    第三章  預(yù)算執(zhí)行

　　第十三條  中心根據(jù)不同類型科研項目特點、研究進度、資金需求等，結(jié)合重點專項年度預(yù)算制定經(jīng)費撥付計劃，在項目任務(wù)書簽訂后30日內(nèi)，向項目牽頭單位撥付首筆項目資金。項目牽頭單位應(yīng)當根據(jù)項目負責人意見，及時向課題承擔單位撥付資金。課題承擔單位應(yīng)當按照研究進度，及時向課題參與單位撥付資金。課題參與單位不得再向外轉(zhuǎn)撥資金。逐級撥付資金時，項目牽頭單位或課題承擔單位不得無故拖延資金撥付，對于出現(xiàn)上述情況的單位，專業(yè)機構(gòu)可采取約談、暫停項目后續(xù)撥款等措施。

　　第十四條??項目承擔單位應(yīng)當切實履行科研項目資金管理法人主體責任，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)制度，依據(jù)項目任務(wù)書（含預(yù)算）正確使用、調(diào)劑、管理項目資金。

　　    第四章  年度報告

　　第十五條  項目過程管理采用“里程碑”管理模式。項目牽頭單位應(yīng)針對關(guān)鍵節(jié)點設(shè)立項目實施里程碑，明確交付物、交付時間、考核標準和方式，由責任專家審核確認；在里程碑關(guān)鍵節(jié)點項目牽頭單位應(yīng)邀請責任專家進行考核見證。中心對每個項目建立檔案，對項目實施及管理情況進行客觀、準確的記錄。

　　第十六條??項目牽頭單位應(yīng)按照科技報告制度要求，于每年11月底前通過國科管系統(tǒng)向?qū)I(yè)機構(gòu)報送項目年度執(zhí)行情況報告，項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。年度報告須以項目任務(wù)書為參照依據(jù)，內(nèi)容包括：該年度項目總體執(zhí)行情況、預(yù)算執(zhí)行情況、里程碑完成情況、主要進展情況、存在的問題及建議、項目安全管理制度措施制定及執(zhí)行情況、項目安全風險自查情況。

　　    第五章  中期檢查

　　第十七條  原則上對執(zhí)行周期三年以上（包括三年）的項目，在項目實施中期，中心依據(jù)項目任務(wù)書所設(shè)定的中期任務(wù)目標和考核指標組織開展中期檢查工作。自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以項目承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

　　第十八條  中期檢查重點檢查項目執(zhí)行情況、取得的突出進展、項目組織實施管理情況、資金到位和使用情況以及存在的主要問題等，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標做出判斷。

　　第十九條  項目中期檢查一般采取會議或現(xiàn)場檢查方式。

　　第二十條  中心制定年度中期檢查工作方案報科技部相關(guān)司局備案。

　　第二十一條  在開展中期檢查前一個月，中心將項目中期檢查工作計劃和工作要求通知項目牽頭單位。項目牽頭單位應(yīng)按照通知要求組織開展中期執(zhí)行情況總結(jié)和自查工作，并通過國科管系統(tǒng)向中心提交項目中期執(zhí)行情況報告及相關(guān)資料。

　　第二十二條  中心組建項目中期檢查專家組，依據(jù)項目任務(wù)書所設(shè)定的中期任務(wù)目標和考核指標開展檢查工作。專家組人數(shù)一般為 5~7 人，由技術(shù)專家和管理專家等組成。

　　第二十三條  中期檢查以同行評議為主，根據(jù)專項項目特點采取會議檢查、現(xiàn)場檢查等形式開展。中心根據(jù)項目中期檢查專家組意見，研究形成項目中期檢查意見并在20個工作日內(nèi)反饋項目牽頭單位。

　　第二十四條  對存在任務(wù)執(zhí)行嚴重滯后、組織管理不善等項目，加強項目執(zhí)行情況監(jiān)督檢查，視情況可研究提出對項目進行調(diào)整、終止等處理意見，按程序報科技部審核或備案。

　　第二十五條??項目牽頭單位應(yīng)在收到項目中期檢查意見后的20個工作日內(nèi)，通過國科管系統(tǒng)修改完善項目中期執(zhí)行情況報告并提交；中期檢查意見中涉及整改要求的，項目牽頭單位應(yīng)向中心一并提交整改工作方案，并在整改完成后及時向中心提交整改工作報告。年度中期檢查工作完成后，中心形成年度中期檢查報告報科技部。

　　    第六章  評估擇優(yōu)

　　第二十六條  評估擇優(yōu)是指對于立項過程中“同一指南方向、不同技術(shù)路線”予以同時支持的兩個項目，在項目實施中期對執(zhí)行情況開展評估，根據(jù)評估結(jié)果確定項目后續(xù)是否繼續(xù)支持。

　　第二十七條  中心組織制定項目評估工作方案，包括評估內(nèi)容、方式、指標體系、第三方測試機構(gòu)及大綱、評估專家組構(gòu)成原則、評估結(jié)果運用等內(nèi)容。評估工作方案應(yīng)征求項目團隊意見，由項目牽頭單位及項目負責人簽署確認函，并報科技部相關(guān)司局備案。

　　第二十八條  原則上，兩個項目應(yīng)同期開展評估檢查。根據(jù)項目任務(wù)類型可采取 “第三方測試”、“現(xiàn)場檢查”及“會議評估”等方式開展評估擇優(yōu)。

　　第二十九條  評估專家組從國科管系統(tǒng)中選取，對兩個項目進行中期評估的應(yīng)為相同專家。原則上專家數(shù)量不少于9名，可從實施方案編制專家組、責任專家中特邀不超過3名專家；評估專家選取參照評審專家回避原則，綜合考慮項目單位提出的回避請求，專家組名單由項目牽頭單位及項目負責人簽署確認函。現(xiàn)場檢查專家組從評估專家組中產(chǎn)生，原則上人數(shù)不少于3名。

　　第三十條  中心委托第三方測試機構(gòu)依據(jù)測試大綱獨立開展測試工作，對兩家被評估項目承擔單位分別出具測試報告，測試結(jié)果作為評估專家組評分依據(jù)之一。

　　第三十一條  現(xiàn)場檢查專家組對項目示范工程或部分技術(shù)成果開展現(xiàn)場檢查，并出具檢查意見。

　　第三十二條  評估專家組聽取第三方測試機構(gòu)匯報、現(xiàn)場檢查組匯報和項目牽頭單位匯報并質(zhì)詢。項目牽頭單位原則上陳述時間不少于30分鐘，評估專家組質(zhì)詢時間原則上不少于45分鐘。專家依據(jù)匯報和答辯質(zhì)詢情況填寫評估專家個人意見表，進行獨立評分和投票。

　　第三十三條  專家組根據(jù)各專家意見，討論形成評估意見。評估意見包括：同時支持兩項；只支持一項；兩項均不支持。

　　第三十四條  中心依據(jù)評估專家組意見形成項目中期評估意見，報科技部相關(guān)司局。

　　對于“建議繼續(xù)支持”的項目，項目牽頭單位應(yīng)按原任務(wù)書約定要求繼續(xù)執(zhí)行；對于“不建議繼續(xù)支持”的項目，按終止程序處理。

　　    第七章  動態(tài)調(diào)整

　　第三十五條  項目牽頭單位可就項目任務(wù)書約定的、項目執(zhí)行過程中發(fā)生變化的、可能影響項目任務(wù)目標完成的有關(guān)事項按程序向中心提出書面申請或自行調(diào)整；中心也可根據(jù)項目年度、中期檢查等情況直接提出調(diào)整意見。在項目執(zhí)行期結(jié)束前6個月內(nèi)，項目牽頭單位原則上不應(yīng)提出調(diào)整事項申請。

　　第三十六條  項目動態(tài)調(diào)整一般包括考核指標調(diào)整、預(yù)算調(diào)整、實施周期調(diào)整、承擔單位調(diào)整、人員調(diào)整等；根據(jù)調(diào)整事項內(nèi)容及批準權(quán)限，分為重大調(diào)整事項、重要調(diào)整事項及一般調(diào)整事項等。

　　第三十七條  變更項目牽頭單位（因單位名稱變更、機構(gòu)合并等原因不得不進行調(diào)整的除外）、研究目標、主要考核指標、項目實施周期、項目負責人（因身故、患重大疾病等原因不得不進行調(diào)整的除外）等可能影響專項目標按期實現(xiàn)的調(diào)整事項，以及項目預(yù)算總額調(diào)劑，均屬于重大調(diào)整事項，由項目牽頭單位通過國科管系統(tǒng)提出申請并提交書面申請材料，中心研究形成意見報科技部審核后批復(fù)調(diào)整。原則上，項目牽頭單位、項目負責人不予調(diào)整，項目中央財政預(yù)算不予調(diào)增；立項批復(fù)和任務(wù)書中規(guī)定的項目研究方向和目標不能調(diào)整，主要考核指標不能調(diào)低。

　　第三十八條  變更課題承擔單位、課題負責人、課題間研究任務(wù)目標內(nèi)容調(diào)整以及相應(yīng)的課題間預(yù)算調(diào)劑（項目預(yù)算總額不變）等調(diào)整事項均屬于重要調(diào)整事項，由項目牽頭單位通過國科管系統(tǒng)提出申請并提交書面申請材料，中心審核后批復(fù)調(diào)整，并報科技部備案。

　　第三十九條  變更課題參與單位、技術(shù)路線、除項目（課題）負責人之外的其他參與人員等調(diào)整事項，以及課題預(yù)算總額不變，課題參與單位間預(yù)算調(diào)劑，均屬于一般調(diào)整事項，由課題承擔單位提出申請，項目牽頭單位自行審批實施，并將相關(guān)書面材料報中心備案。同時，項目牽頭單位應(yīng)在國科管系統(tǒng)中履行相關(guān)變更手續(xù)。

　　第四十條  項目承擔單位因名稱變更、機構(gòu)合并，項目負責人因身故、患重大疾病等無法繼續(xù)工作等原因不得不進行調(diào)整的，如不涉及其他調(diào)整事項，可在提供相關(guān)證明材料、作出不影響項目（課題）實施的承諾后，將所承擔的項目（課題）和人員信息提交國科管系統(tǒng)和中心，經(jīng)審核通過后，由項目承擔單位參照執(zhí)行。

　　第四十一條  課題預(yù)算總額不變，設(shè)備費預(yù)算調(diào)劑，由課題負責人或參與單位的研究任務(wù)負責人提出申請，所在單位統(tǒng)籌考慮現(xiàn)有設(shè)備配置情況和科研活動實際需求，及時辦理審批手續(xù)。除設(shè)備費外的其他直接費用調(diào)劑，由課題負責人或參與單位的研究任務(wù)負責人根據(jù)科研活動實際需要自主安排。課題間接費用調(diào)減或課題間接費用總額不變、課題參與單位調(diào)劑，由課題承擔單位與參與單位協(xié)商確定。

　　第四十二條  對于項目調(diào)整事項，調(diào)整理由應(yīng)充分、證明材料應(yīng)齊備，調(diào)整事項須符合項目指南等有關(guān)要求。對于重大、重要調(diào)整書面材料要經(jīng)項目負責人簽字、單位蓋章同意；對于涉及相關(guān)課題的調(diào)整事項，還需附相關(guān)課題調(diào)整申請或相關(guān)方簽字蓋章的證明材料；對于項目牽頭單位和課題承擔單位調(diào)整的，還需附擬承擔項目（課題）單位簽字蓋章的證明材料。中心對項目牽頭單位提出的相關(guān)調(diào)整事項進行審核和評估，對涉及研究目標、研究任務(wù)、技術(shù)考核指標，示范條件或地點等變更調(diào)整事項，將組織專家進行論證后提出具體處理意見，必要時將組織現(xiàn)場調(diào)研。對涉及預(yù)算調(diào)整的事項，中心將綜合考慮研究任務(wù)和預(yù)算合理性等進行審核。

　　第四十三條  項目研發(fā)人員不應(yīng)以申報新項目為目的退出現(xiàn)參研項目。項目（課題）負責人和項目骨干退出后，在原項目執(zhí)行期內(nèi)原則上不得牽頭或參與申報新的國家科技重大項目（含科技創(chuàng)新2030——重大項目和國家重點研發(fā)計劃項目）。

　　第四十四條??項目牽頭單位應(yīng)嚴格規(guī)范項目內(nèi)部調(diào)整審批程序，并對項目調(diào)整申請等相關(guān)工作記錄進行歸檔。對于同一項目頻繁申請調(diào)整的情況，中心將加強監(jiān)督管理，對于涉及嚴重失信的調(diào)整事項將依規(guī)進行科研誠信記錄和相應(yīng)處理。

　　    第八章  項目終止

　　第四十五條  終止條件。項目執(zhí)行過程中，如遇下列情況之一，中心和項目牽頭單位均可提出終止項目的建議。

　?。ㄒ唬┙?jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進度且無改進辦法；

　?。ǘ╉椖繄?zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進行；

　?。ㄈ┙M織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進行；項目實施過程中出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

　?。ㄋ模╉椖咳蝿?wù)書或重點專項有關(guān)管理規(guī)定中其它可以終止的情況。

　　第四十六條  對于提出終止的項目，項目牽頭單位需停止項目中央財政經(jīng)費使用，并限期提交課題及項目的績效評價報告、第三方測試報告、財務(wù)報告、資產(chǎn)清單、經(jīng)費支出憑證及經(jīng)費執(zhí)行情況明細等相關(guān)材料。

　　第四十七條  向中心提出終止申請的項目，中心應(yīng)組織由技術(shù)專家、財務(wù)專家、法律顧問等組成的專家組到項目承擔單位進行現(xiàn)場核查和終止論證。專家組專家數(shù)量不少于9名，其中財務(wù)專家不少于2名。專家組形成核查意見，經(jīng)中心審核后形成擬終止處理意見。

　　第四十八條  中心可根據(jù)中期檢查、評估擇優(yōu)專家意見提出擬終止處理意見，并報科技部相關(guān)司局進行審批。

　　第四十九條  根據(jù)科技部審核意見，由項目牽頭單位通過國科管系統(tǒng)選取國家重點研發(fā)計劃結(jié)題審計服務(wù)備案會計師事務(wù)所對項目各課題承擔單位進行審計。

　　第五十條??中心組織專家組對終止項目任務(wù)完成情況和資金使用情況等進行認定，向項目承擔單位下發(fā)項目終止意見書，要求其按時上繳結(jié)余經(jīng)費，同時抄送科技部相關(guān)司局及項目推薦單位。

　　  第九章  附則

　　第五十一條  當國家重點研發(fā)計劃相關(guān)管理規(guī)定發(fā)生變化和調(diào)整時，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十二條  本細則自發(fā)布之日起施行，由中心負責解釋。

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來源：工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進中心    

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